8名保代遭“资格罚”：归入暂停业务类名单，涉及6家券商

又有8名(míng)保荐代表人（保代）被归入中国证券业协会(zhōngguózhèngquànyèxiéhuì)（下称“中证协”）保荐代表人分类名单D（暂停业务类）。 5月23日，中证协官网显示(xiǎnshì)，保荐代表人分类名单D（暂停业务类）目前共有15位保代在(zài)列，相较于此前名单，新增了8名保代的信息，涉及6家券商，分别为申万(shēnwàn)宏源承销(chéngxiāo)保荐的吴杏辉，国元证券(zhèngquàn)的马志涛、徐明，财信证券的蒋序全，广发证券的李佳佳，东吴证券的王新、张琦，中金公司的赵善军。 需要指出的是，财信证券的蒋序全和广发证券的李佳佳，在紫鑫药业2014年非公开发行股票(fāxínggǔpiào)项目中(zhōng)存在违规行为时，执业机构均在东吴(dōngwú)证券。 具体而言，处罚(chǔfá)涉及的保荐(bǎojiàn)项目方面，中证协官网资料显示，申万宏源承销保荐的吴杏辉(wúxìnghuī)涉及国宏工具系统（无锡）股份有限公司（下称“国宏工具”）的IPO项目。 3月7日，上海证券交易所（下称“上交所(shàngjiāosuǒ)”）纪律处分决定书显示，经查明，国宏工具项目保荐(bǎojiàn)代表人(dàibiǎorén)吴杏辉、雷晨予在发行上市申请过程中，存在保荐职责履行不到位的情形。上交所决定，对申万宏源承销保荐予以通报批评，对吴杏辉、雷晨予以6个月内(nèi)不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件(wénjiàn)及信息披露文件的纪律处分。 国元证券(zhèngquàn)的(de)马志涛、徐明均涉及安徽安芯电子科技股份有限公司（安芯电子）的IPO项目。 2月25日(rì)，上交所纪律处分决定书显示，经查明(jīngchámíng)，保荐人马志涛、徐明相关核查工作存在重大缺陷，作出的核查结论与事实明显不符。上交所决定，对国元证券予以通报批评，对马志涛、徐明予以6个月内不接受(jiēshòu)保荐代表人签字的发行上市(shàngshì)申请(shēnqǐng)文件及信息披露文件的纪律处分。 财信证券的蒋序全、广发证券的李佳佳，在东吴证券任职时，参与了吉林紫鑫药业股份有限公司(yǒuxiàngōngsī)（下称“紫鑫药业”）的非公开(gōngkāi)发行。 1月2日，证监会发布(fābù)的行政处罚决定书显示，东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐(bǎojiàn)(含持续(chíxù)督导)服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。对于东吴证券上述违规行为，蒋序全、李佳佳为直接(zhíjiē)负责的主管人员。 证监会决定(juédìng)，对(duì)东吴证券责令改正，给予警告，针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.80万元，并处以(chǔyǐ)413.60万元罚款(fákuǎn)。对蒋序全给予警告，并处以20万元罚款；对李佳佳给予警告，并处以10万元罚款。 东吴证券王新、张琦均(zhāngqíjūn)涉及国美通讯设备(tōngxùnshèbèi)股份有限公司（下称“国美通讯”）的非公开项目。 1月2日，证监会行政处罚决定书(shū)显示，东吴证券(zhèngquàn)在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的(de)真实性、准确性，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在(cúnzài)虚假记载。对于东吴证券上述违规行为，张琦、王新为(wángxīnwèi)直接负责的主管人员。 证监会决定，对(duì)东吴证券责令改正，给予(jǐyǔ)警告，针对国美通讯项目，没收保荐(bǎojiàn)业务收入94.34万元(wànyuán)，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得(suǒde)471.70万元，并处以50万元罚款。对张琦给予警告，并对保荐执业(zhíyè)行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；对王新给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款。 中金公司的赵善(zhàoshàn)军则涉及上海国微思尔芯技术(jìshù)股份有限公司（下称“思尔芯”）的IPO项目。 2024年12月20日，证监会(zhèngjiānhuì)行政处罚决定书显示，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉(qínmiǎn)尽责，出具的(de)《发行保荐书》等文件存在(cúnzài)虚假记载。对于中金公司的上述违规行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。 证监会(zhèngjiānhuì)决定，对中金公司责令改正，给予警告(jǐnggào)，没收保荐业务收入200万元(wànyuán)，并处以600万元罚款。对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。 2024年9月20日，中证协发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的(de)决定》，完善保荐代表人负面评价公示机制，强化对(duì)保荐代表人的声誉约束。并在A、B、C三类名单基础上新增一项D类（暂停(zàntíng)业务类）名单，旨在进一步压实(yāshí)投行“看门人”责任(zérèn)，强化对保荐代表人的声誉约束。 据悉，D类展示(zhǎnshì)的是资格罚，采取动态更新机制，并非固定名单，罚毕就会离开榜单，主要与保代被具体采取的监管措施以及其(qí)期限挂钩(guàgōu)。 澎湃新闻(xīnwén)高级记者 田忠方 (本文来自澎湃新闻，更多原创(yuánchuàng)资讯请下载“澎湃新闻”APP)